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    金融委:重拳打擊資本市場違法犯罪行為

    更新時間:2020/07/14 08:34:44    瀏覽次數: 1877     文章來源: 中國證券報

      中國政府網7月12日消息,國務院金融穩定發展委員會(下稱“金融委”)11日召開第三十六次會議要求,全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,多措并舉加強和改進證券執法工作,全力維護資本市場健康穩定和良好生態,提出由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”等七大舉措。

      接受中國證券報記者采訪的專家指出,今年以來,金融委多次強調打擊資本市場造假欺詐行為,通過不斷加強制度建設,堅決打擊、遏制資本市場違法犯罪活動,促進資本市場長期健康發展。

      嚴打欺詐發行財務造假

      會議認為,市場主體的誠信建設,事關資本市場長期健康發展。欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”,損害廣大投資者合法權益,危及市場秩序,制約資本市場功能的有效發揮,必須堅決、果斷、及時地加以糾正。一段時間以來,由于制度建設存在短板,資本市場違法犯罪成本較低,發生了多起惡性財務造假案件。新修訂的證券法已大幅提高資本市場違法犯罪成本,監管規章制度正在不斷完善,構建了立體處罰的有力框架,證監會和相關部門要進一步加強證券執法和司法工作,堅決打擊、遏制資本市場違法犯罪活動,保護投資者特別是中小投資者權益,回應社會各方面期待。

      今年以來,金融委已多次表態要堅決打擊各類資本市場造假和欺詐行為。“未來基礎制度改革和打擊違法行為將助力完善投融資良性生態。”華泰證券研究所研究員沈娟表示。

      加強改進證券執法工作

      會議要求,全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,多措并舉加強和改進證券執法工作,全力維護資本市場健康穩定和良好生態。

      一是嚴厲查處重大違法犯罪案件,加快調查、處罰、移送工作,依法從重從快從嚴懲處。二是強化民事賠償和刑事追責力度,要加快新修訂的證券法實施細則落地,對典型重大、社會影響惡劣的個案,依法及時啟動“集體訴訟”。三是深化退市制度改革,進一步完善退市標準,簡化退市程序,強化退市監管力度,嚴格執行退市制度,形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制。四是配合立法機關加快刑法修改等工作進度,進一步完善懲戒違法犯罪行為的法律制度,提高刑罰力度。五是完善符合資本市場發展需要、有中國特色的證券執法體制機制,加強行政執法基礎制度建設,統一執法標準,規范執法行為,提高執法效率,強化專門的執法力量。六是由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”,形成打擊資本市場違法活動合力,共同維護資本市場健康穩定。七是加強輿論引導,多渠道、多平臺強化對重點案件的執法宣傳,向市場傳遞“零容忍”的鮮明信號,充分發揮典型案件查處的警示、教育功能,推動形成崇法守信的良好市場生態和文化。

      專家認為,上述政策將有效維護資本市場生態。

      興業銀行首席經濟學家、華福證券首席經濟學家魯政委認為,金融委會議強調對典型重大、社會影響惡劣的個案,要依法及時啟動“集體訴訟”值得關注。目前,建立具有中國特色的證券集體訴訟制度已提上日程,這無疑將進一步便利投資者維權,震懾造假行為。由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”值得期待,這將更有利打擊資本市場違法違規行為。

      興業證券首席經濟學家王涵認為,深化退市制度改革意義重大。隨著科創板、創業板注冊制改革的推進,此前資本市場的“入口”建設取得了良好成效,做好資本市場“出口”建設,將更加有利于長期資本市場的優勝劣汰,提升市場的資源配置效率。

      完善監管體系規范市場秩序

      分析人士指出,金融委提出的加強和改進證券執法工作等任務目標,將完善資本市場監管體系,規范資本市場秩序,保障資本市場長期健康發展。

      “金融委會議精神延續了去年下半年以來的加強投資者保護力度政策思路,中長期將利好資本市場發展。”魯政委指出,上述制度安排實際上是配合注冊制推廣所做保護投資者的中長期制度安排。

      新時代證券首席經濟學家潘向東表示,金融委提出的上述舉措,將極大地改善我國資本市場發展生態。通過完善基本市場制度等,也將降低金融市場風險,改善資源配置效率,更好服務實體經濟,提高資本市場發展質量。

      “資本市場在本輪經濟轉型中處于樞紐地位,金融委提出的監管措施將對潛在的不規范行為起到敲山震虎的震懾作用,中長期來看更有助于市場的長期健康發展,也有利于更好地保護投資者權益。”王涵稱。
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